MEGBÍZÁSI SZERZŐDÉS BEFEKTETÉSI TANÁCSADÁSRA

Átírás

1 MEGBÍZÁSI SZERZŐDÉS BEFEKTETÉSI TANÁCSADÁSRA amely létrejött egyrészről Név: Lakhely/székhely: Személyi azonosító száma/cégjegyzékszáma: Adóazonosító jele/adószáma: mint megbízó ( a továbbiakban: Megbízó), másrészről az AXA Magyarország Befektetési Alapkezelő Zrt. (amelynek székhelye: 1138 Budapest, Váci út ,, cégjegyzékszáma: Cg , adószáma: ) mint megbízott (a továbbiakban: Megbízott) jött létre az alábbi feltételekkel: 1. Megbízás 1.1. Jelen szerződéssel Megbízó megbízza a Megbízottat azzal, hogy adjon személyre szóló ajánlást a Megbízónak pénzügyi eszközökre vonatkozó ügyletetekkel kapcsolatosan A Megbízott kijelenti, hogy Magyarországon bejegyzett és működő gazdasági társaság, amely jogosult arra, hogy a befektetési tanácsadási szolgáltatást nyújtson A Megbízott a Megbízó eseti felkérése alapján a Megbízó által közölt adottságokat, szükségleteket és a piaci helyzetet figyelembe véve pénzügyi eszközre vonatkozó szerződéskötésekre is javaslatot tehet a Megbízónak A Megbízott a jelen Szerződés alapján a befektetési tanácsadási tevékenységgel összefüggésben a Megbízótól pénzt, értékpapírt vagy más értéket nem vesz át, ilyen értékeket a Megbízó javára nem szállít és nem őriz, a Megbízó nevében vagy javára jogot nem szerezhet, kötelezettséget nem vállalhat A Megbízott részletes feladatait a jelen Szerződés 1. számú melléklete tartalmazza. 2. Felelősség 2.1. A jelen Szerződés keretében a Megbízott által nyújtott befektetési tanácsadás alapján a konkrét befektetési döntést a Megbízó hozza meg. A Megbízottat felelősség kizárólag azért terheli, hogy az általa adott tanács a jogszabályoknak megfelelő és szakszerű volt-e. A Megbízottat a tanácsadás alapján a Megbízó által hozott üzleti döntésekért, azok eredményéért, hozamáért semmiféle felelősség nem terheli. 3. Díjak és költségek 3.1. A Megbízottat a 1. pontban meghatározott szolgáltatásért megbízási díj illeti meg A megbízási díj alapja: [ ]. A megbízási díj mértéke: [ ]. 1

2 3.3. A megbízási díj a Megbízott [ - - ] számú számlájára történő átutalással fizetendő. A megbízási díj esedékessége: [ ]. 3.4 A fizetésre és teljesítésre vonatkozó esetleges egyéb szabályokat az Alapkezelő honlapján elérhető tájékoztatás tartalmazza A jelen Szerződésen alapuló szolgáltatások teljesítése során felmerülő költségeket az viseli, akinél a költség felmerült. 4. Együttműködés, titoktartás és tájékoztatás 4.1. A Felek kötelezettséget vállalnak arra, hogy a jelen Szerződéssel és az azon alapuló szolgáltatásokkal kapcsolatban minden jelentős tényről és körülményről, illetve az azokban beálló változásokról haladéktalanul értesítik egymást A jelen Szerződés teljesítése során az alábbi személyek jogosultak a kapcsolattartásra és a jognyilatkozat-tételre: a) a Megbízó részéről: név:... név:... tisztség:... tisztség:... telefon:... telefon: b) a Megbízott részéről: név:... név:... tisztség:... tisztség:... telefon:... telefon: A Megbízó kijelenti, hogy a Megbízottól a szolgáltatásra vonatkozó teljes tájékoztatást megkapta, egyben a jelen szerződés aláírásával külön is elismeri, hogy a Megbízott a tőkepiacról szóló évi CXX. törvényben (Tpt.), továbbá a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól évi CXXXVIII. törvényben (Bszt.) foglalt tájékoztatási, utóbbi törvényben szabályozott általános és különös tájékoztatási, valamint tájékozódási kötelezettségének eleget tett. 4.4 Az Ügyfél jelen Szerződés aláírásával hozzájárul ahhoz, hogy az Alapkezelő az Üzletszabályzatban és a jelen Szerződésben hivatkozott bármely további tájékoztatást az Alapkezelő honlapján, a jelen szerződés 2. sz. mellékletében megjelölt elérési helyen adja meg. Az Ügyfél kijelenti, hogy rendszeres internet eléréssel rendelkezik. 1 Lakossági ügyfél esetén alkalmazandó! 2

3 5. Hatály és felmondás 5.1. A Felek a jelen Szerződést határozatlan időre kötik Bármely fél jogosult a jelen Szerződést írásban, 30 napos felmondási idővel, indokolás nélkül felmondani Bármely fél jogosult a jelen Szerződést akár azonnali hatállyal is felmondani, ha a másik fél a jelen Szerződésben vállalt kötelezettségeit ismételten, neki felróhatóan nem teljesíti A jelen Szerződésben nem szabályozott kérdésekben a Tpt., a Bszt. a polgári törvénykönyvről szóló évi IV. törvény és Megbízott Üzletszabályzata, valamint az abban hivatkozott egyéb jogforrások rendelkezései irányadóak. Amennyiben Ügyfél azt tapasztalja, hogy az Alapkezelő részéről a jelen szerződés megvalósításával kapcsolatban bármilyen minőségben közreműködő személy valamely, a szerződés tárgyával bármilyen formában, akár közvetetten is összefüggő tevékenységéért a jelen szerződésben megállapított ellenértéken felüli ellenszolgáltatást vár el, kér vagy átvesz, vagy belső, a jelen szerződés értelmében titoknak minősülő adattal vagy információval visszaél, illetve azokat az Ügyfélnekvagy harmadik személynek jogosulatlanul átadja, Ügyfél köteles a gyanút a 06 (20) telefonszámon vagy a bejelentes.biztonsag@axa.hu címen haladéktalanul jelezni. A Felek kijelentik, hogy a jelen Szerződést elolvasták, értelmezték, és azt akaratukkal mindenben megegyezőként, felhatalmazott képviselőik útján, cégszerűen írják alá. Budapest, 20. Megbízó. Megbízott Mellékletek: 1. sz.: A Megbízott által nyújtandó szolgáltatás részletes leírása 2. sz.: A Megbízott honlapján közzétett tájékoztatások elérése 3. sz.: Alkalmassági teszt 3

4 Megbízási szerződés befektetési tanácsadásra 1. sz. melléklet A Megbízott által nyújtandó szolgáltatás részletes leírása Budapest, 20 [---] Ügyfél AXA Magyarország Befektetési Alapkezelő Zrt. 4

5 Megbízási szerződés befektetési tanácsadásra 2. sz. melléklet A Megbízott honlapján közzétett tájékoztatások elérése Az Alapkezelő honlapján közzétett tájékoztatások elérési útja: Dátum: Ügyfél AXA Magyarország Befektetési Alapkezelő Zrt. 5

6 Megbízási szerződés befektetési tanácsadásra 3. sz. melléklet ALKALMASSÁGI TESZT Az alkalmassági teszt alkalmazásával az AXA Magyarország Befektetési Alapkezelő Zrt. (továbbiakban: Alapkezelő) célja, hogy a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló évi CXXXVIII. törvény (Bszt.) előzetes tájékozódási kötelezettségre vonatkozó rendelkezéseinek megfelelően meggyőződjön arról, hogy az ügyfél ismeretei a szerződés tárgyát képező pénzügyi eszközzel vagy ügylettel kapcsolatos gyakorlata, kockázatviselő képessége megfelelő-e ahhoz, hogy megalapozott befektetési döntést hozzon. A szerződésben foglaltak teljesítése érdekében az Alapkezelő szükséges mértékben feltárja a leendő szerződő fél, illetve az ügyfél jövedelmi helyzetét és befektetési céljait, annak érdekében, hogy a körülményeihez igazodó, a befektetési elvárásai megvalósítására alkalmas ügyletet vagy pénzügyi eszközt ajánljon. Felhívjuk Ügyfelünk figyelmét, hogy az Alapkezelő a befektetési szolgáltatási tevékenysége keretében történő szerződéskötést, valamint a hatályban lévő keretszerződés alapján kapott megbízás végrehajtását megtagadja, ha a Bszt. szerinti alkalmassági teszt eredménye nem teszi lehetővé az adott pénzügyi eszköz tekintetében kért szolgáltatás nyújtását az Ügyfél számára. Amennyiben az Ügyfél nem szolgáltat elegendő információt a teszt megfelelő elvégzéséhez, úgy a teszt eredménye automatikusan alkalmatlannak minősíti a fent említett szolgáltatásokat az Ügyfél számára. I. TÁJÉKOZÓDÁS TÍPUSA Szerződéskötést megelőző: Változás bejelentés: II. ÜGYFÉL ADATAI 1. Természetes személy adatai Név, beosztás: Születési hely, idő: Lakcím: Állampolgárság: Azonosító okmány típusa és száma: 2. Jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező egyéb szervezet adatai Név, rövidített név: Székhely: Cégjegyzékszám (nyilvántartási szám): Főtevékenység: III. ÜGYFÉL ISMERETEI, GYAKORLATA (Kitöltése csak lakossági ügyfél esetén kötelező) 1. Iskolai végzettség 2. Foglalkozásra vonatkozó adatok Főiskola/egyetem Alkalmazott Felsőfokú szakképzés Szellemi szabadfoglalkozású Szakközépiskola/gimnázium Vállalkozó 6

7 Szakmunkásképző Köztisztviselő/közalkalmazott Általános iskola Egyéb Amennyiben valamelyik gazdasági/pénzügyi szakirányú 3. Befektetési ismeretek, tapasztalat Amennyiben valamelyik gazdasági/pénzügyi szakirányú Befektetési eszköz Tranzakciók száma/év Tranzakciók átlagos nagysága Állampapírok, vállalati kötvények Részvények Befektetési jegyek Strukturált termékek Határidős értékpapír ügyletek és opciók Határidős deviza ügyletek és opciók SWAP ügyletek FRA ügyletek IV. ÜGYFÉL KOCKÁZATVÁLLALÁSI KÉPESSÉGE 1. Kockázatvállalási preferencia 1.1. Alacsony kockázat Magas fokú biztonság, alacsony árfolyamingadozás, biztos hozam, a befektetés rövid időn belül pénzzé alakítható, stabilitás, folyamatos növekedés Közepes kockázat Magasabb hozamelvárás, magasabb árfolyamkockázat, az alacsony kockázatú hozamot meghaladó hozamelvárás Magas kockázat Magas, a közepes kockázatú hozamot meghaladó hozamelvárás, nagyobb árfolyamingadozások, hozamelvárás nagyobb súlyt képvisel a biztonsági szemponttal szemben, 1.4. Spekulatív befektetés Legmagasabb hozamelvárás, kiemelkedő árfolyamingadozás. 2. A befektetések devizanemben történő megjelölése HUF EUR USD Egyéb: V. ÜGYFÉL PÉNZÜGYI, JÖVEDELMI HELYZETE 1. Természetes személy adatai 1.1. Rendszeres nettó havi jövedelem Ft alatt Ft Ft Ft felett 1.2. Rendszeres havi kötelezettségek 7

8 Ft alatt Ft Ft Ft felett 1.3. Nettó vagyon (megközelítőleg) 10 millió 50 millió Ft 10 millió Ft alatt 50 millió 100 millió Ft 100 millió Ft felett 1.4. A vagyon összetétele: Likvid eszköz Befektetett eszköz Ingatlan Egyéb 2. Jogi személy vagy jogi személyiség nélküli gazdasági társaság, gazdálkodó szervezet adatai 2.1. Nettó árbevétel* 100 millió Ft 300 millió Ft 300 millió Ft 500 millió Ft 100 millió Ft alatt 500 millió Ft felett ,- EUR** alatt ,- EUR** felett 2.2. Rendszeres havi kötelezettségek Ft alatt millió Ft 1 millió 5 millió Ft 5 millió Ft felett 2.3. Adózás előtti eredmény 10 millió Ft alatt 10 millió Ft 50 millió Ft 50 millió Ft 100 millió Ft 100 millió Ft felett 2.4. Jogi személy tulajdonában lévő vagyon 10 millió 50 millió Ft 10 millió Ft alatt 50 millió 100 millió Ft 100 millió Ft felett 2.5. Jogi személy tulajdonában lévő vagyon összetétele: Likvid eszköz Befektetett eszköz Ingatlan Egyéb 2.6. Mérlegfőösszeg*: 2.7. Saját tőke*: ,- EUR** alatt ,- EUR** felett ,- EUR** alatt ,- EUR** felett * A jelölt adatokat a legutolsó egyedi auditált számviteli beszámoló szerint kell kitölteni. ** Az EUR-ban feltüntetett adatokat a mérleg fordulónapján érvényes, MNB által közzétett hivatalos devizaárfolyamon 8

9 kell átszámítani. VI. ÜGYFÉL BEFEKTETÉSI CÉLJAI 1. Befektetés futamideje Rövidtávú (1 éven belüli) Középtávú (1-5 év) Hosszútávú (5 évet meghaladó) 2. Befektetés célja Előtakarékosság Vagyonfelhalmozás Rendszeres jövedelem Átmenetileg szabad pénzeszközök befektetése Likviditásmenedzselés Spekuláció Egyéb: VII. NYILATKOZATOK 1. Ügyfél jelen alkalmassági teszt aláírásával kijelenti, hogy az általa közölt valamennyi információ a valóságnak megfelel. Az ügyfél kötelezettséget vállal arra, hogy a jelen teszt kitöltéséhez szükséges adatok, információkban történő változás esetén az Alapkezelőt haladéktalanul értesíti. Ezen kötelezettség elmulasztásából eredő felelősség kizárólag az Ügyfelet terheli. 2. Ügyfél jelen alkalmassági teszt aláírásával kijelenti, hogy az Alapkezelőtől a teszt kitöltéséhez szükséges teljes körű tájékoztatást megkapta VIII. ÉRTÉKELÉS (Alapkezelő tölti ki!) 1. Az ügyfél által adott információk terjedelme Az Ügyfél - minden kérdésre érdemben válaszolt - a feltett kérdésekre részben válaszolt - a feltett kérdésekre egyáltalán nem válaszolt. 2. A teszt értékelése Az Ügyfél ismeretei, gyakorlata és kockázatviselő képessége alkalmas a kívánt befektetési cél megvalósítására. Az Ügyfél ismeretei, gyakorlata és kockázatviselő képessége nem alkalmas a kívánt befektetési cél megvalósítására. 9

10 Dátum: Ügyfél aláírása AXA Magyarország Befektetési Alapkezelő Zrt. 10