o f) Egyéb korlátlan felelősségű forma

Méret: px

Mutatás kezdődik a ... oldaltól:

Download "o f) Egyéb korlátlan felelősségű forma"

Donát Király
8 évvel ezelőtt
Látták:

1 Megfelelési teszt jogi személyek és jogi személyiséggel nem rendelkező szervezetek részére Felhívjuk Tisztelt Ügyfelünk figyelmét, hogy a Random Capital Zrt. a befektetési szolgáltatási tevékenysége és kiegészítő tevékenysége és kiegészítő szolgáltatása keretében történő szerződéskötést, illetve keretszerződés kötést megelőzően köteles a Befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló évi CXXXVIII. törvény 45. -a szerint felmérni az Ügyfél ismereteit, tapasztalatait a szerződésben foglalt ügylet lényegével, az ügyletben érintett pénzügyi eszköz jellemzőivel, és különösen ezek kockázataival kapcsolatban, annak megítélése érdekében, hogy a Random Capital Zrt. valóban az Ügyfél számára megfelelő ügyletről vagy pénzügyi eszközről adjon tájékoztatást. Jelen kérdőív a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló évi CXXXVIII. törvény [a továbbiakban: Bszt.] előírásaival összhangban került kialakításra. Ha a megfelelési teszt eredményeként a Random Capital Zrt. úgy ítéli meg, hogy a szerződésben foglalt pénzügyi eszköz vagy ügylet nem megfelelő a leendő szerződő fél, vagy az ügyfél számára, erre felhívja a leendő szerződő fél, vagy az ügyfél figyelmét. Ha a leendő szerződő fél vagy az ügyfél nem adja meg a Bszt. 45. (1) bekezdésében meghatározott információt vagy a megadott információt a Random Capital Zrt. elégtelennek tartja, felhívja a leendő szerződő fél, illetőleg az ügyfél figyelmét arra, hogy ebben az esetben nem képes szerződésben foglalt pénzügyi eszköz vagy ügylet megfelelőségét megállapítani. Név: Székhely: Ügyfélszám: Adóazonosító: Meghatalmazott/képviselő: 1. Társasági forma o a) Nyilvános részvénytársaság (Nyrt) o b) Zártkörű részvénytársaság (Zrt) o c) Korlátolt felelősségű társaság (Kft) o d) Betéti társaság (Bt) o e) Egyéb korlátolt felelősségű forma

vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény 45.

2 o f) Egyéb korlátlan felelősségű forma 2. A Társaságnál vezetett számlája tekintetében a befektetési és pénzügyi döntéshozója - iskolai végzettségét vagy foglalkozását tekintve rendelkezik-e pénzügyi ismeretekkel? o igen o nem 3. A Társaság rendelkezik-e olyan munkavállalóval, akinek kizárólagos feladata a Társaság pénzügyi és befektetési ügyeinek intézése és az erre vonatkozó döntéshozatal? o igen o nem 4. Mekkora a Társaság saját tőkéje a rendelkezésre álló mérleg adatok szerint? o a) kevesebb, mint 1 millió forint o b) 1-20 millió forint között o c) millió forint között o d) 100 millió forint felett 5. Mekkora a Társaság nettó árbevétele? o a) 10 millió forint alatt o b) millió forint között o c) millió forint között o d) millió forint között o e) 100 millió forint felett 6. Nettó árbevétel változása az elmúlt évben: o a) csökkent o b) emelkedett

A Társaság rendelkezik-e olyan munkavállalóval, akinek kizárólagos feladata a Társaság pénzügyi és befektetési ügyeinek intézése és az erre vonatkozó döntéshozatal? o igen o nem 4.

3 o c) szinten maradt 7. Rendelkezik-e a Társaság pénzügyi (bank, lízing) vagy egyéb kötelezettségvállalással, ide értve a köztartozást és egyéb fennálló tartozást? o a) igen o b) nem 8. Meg tudná határozni a kereskedés jellegére és kereskedett pénzügyi eszközökre vonatkozó fő különbséget a tőzsdei és az OTC piacok között? o a) igen o b) nem 9. Milyen megtakarítási formával rendelkezett már a Társaság, illetve milyen pénzügyi eszközre vonatkozóan kötött szerződést az elmúlt 3 évben? (több válasz is megjelölhető) o bankbetét o állampapír, vállalati kötvények, jelzáloglevelek o befektetési alap (akár unit linked biztosítással) o részvény o certifikát o származtatott termékek: pl. határidős termékek, opciók, warrantok o egyéb tőkeáttételes ügyletek:pl.: tshort (értékpapírkölcsön igénybevételével nyitott pozíció) o tlong (befektetési hitel igénybevételével nyitott pozíció) o árkülönbözetre vonatkozó megállapodás contract for difference, CFD o strukturált termékek (strukturált betétek, srukturált kötvények) o egyik felsorolt pénzügyi eszközt sem ismerem 10. Az alábbi szolgáltatások közül melyeket ismeri, és melyeket vették már igénybe? o Bankbetét

Milyen megtakarítási formával rendelkezett már a Társaság, illetve milyen pénzügyi eszközre vonatkozóan kötött szerződést az elmúlt 3 évben?

4 o Elektronikus banki szolgáltatás o Online kereskedési lehetőség o Tőzsdei szolgáltatások általánosan o Befektetési tanácsadás o Portfóliókezelés o Mindegyik felsorolt szolgáltatást o Egyiket sem 11. Átlagosan milyen gyakorisággal köt befektetési szolgáltatás körébe tartozó szerződést? o évente, vagy ritkábban o negyedévente o havonta o hetente, vagy gyakrabban 12. Mi a fő befektetési célja? (több válasz is megjelölhető) o a) likviditás kezelés o b) kockázatmentes megtakarítás o c) bankbetétet meghaladó hozam elérése o d) mérlegtételek (árbevétel, kötelezettségek) fedezése o e) spekuláció 13. Tisztában van a határidős, illetve tőkeáttételes ügylettípusok kockázatával? o a) igen, több ilyen befektetése is volt a társaságnak o b) elméletben ismerem, gyakorlatban még nem használtam o c) nem hallottam még ilyen befektetési lehetőségről 14. Az esetleges tőkepiaci veszteség veszélyeztetné-e a Társaság likviditását? o a) igen o b) nem a befektetésre szánt összeg nem finanszíroz havi likviditást 15. Pénzügyi eszközök tranzakciójának nagysága:

(több válasz is megjelölhető) o a) likviditás kezelés o b) kockázatmentes megtakarítás o c) bankbetétet meghaladó hozam elérése o d) mérlegtételek (árbevétel, kötelezettségek) fedezése o e)

5 o Állampapírok / vállalati kötvények o Befektetési jegyek o Részvény o certifikátok o származtatott termékek: pl. határidős termékek, opciók, warrantok o egyéb tőkeáttételes ügyletek: pl.: tshort (értékpapírkölcsön igénybevételével nyitott pozíció) o tlong (befektetési hitel igénybevételével nyitott pozíció) o árkülönbözetre vonatkozó megállapodás contract for difference, CFD o strukturált termékek (strukturált betétek, strukturált kötvények) 16. Milyen távon szeretné befektetéseit megtartani? (csak egy válasz jelölhető meg) o nem kívánom tartani őket, napi szintű kereskedéssel kívánok profitot elérni o kevesebb, mint 1 évig o 1-3 évig o 3-5 évig o 5 éven túl 17. Milyen csatornákon követi a pénzügyi piac változásait? (több válasz is bejelölhető) o egyáltalán nem követem o magazinokon, folyóiratokon, televíziós műsorokon keresztül o internetes oldalakon o ingyenes pénzügyi témájú hírleveleken keresztül o előfizetéses, fizetős pénzügyi témájú médiából 18. Jellemzően milyen futamidejű befektetési formát választ? o hosszú (1 évnél hosszabb) o középtávú (6-12 hónap) o rövid (max.6 hónap)

strukturált termékek (strukturált betétek, strukturált kötvények) 16. Milyen távon szeretné befektetéseit megtartani?

6 19. Az Ön által kéviselt Társaság milyen mértékben rendelkezik likvid eszközzel? o a) 0-1 millió forint o b) 1-10 millió forint o c) millió forint o d) 100 millió forint felett 20. Az Ön által kéviselt Társaság milyen mértékben rendelkezik befektetett eszközzel? o a) 0-1 millió forint o b) 1-10 millió forint o c) millió forint o d) 100 millió forint felett 21. Tisztában van azzal, hogy a magasabb hozam többnyire nagyobb kockázatú pénzügyi eszközökre vonatkozó ügyletekkel párosul? o igen o nem 22. Milyen mértékű kockázatot hajlandó vállalni egy meghatározott időtartamra? (csak egy válasz jelölhető meg) o Alacsonyabb hozamelvárás és egyben a magas fokú biztonsági szükséglet, valamint annak igénye, hogy a befektetés rövid időn belül készpénzzé vagy számlapénzzé alakítható legyen. Stabilitás és a befektetés folyamatos növekedése a befektetett tőke értékének fenntartásával egyidejűleg. o A biztonsági szükséglet súlya még mindig nagy, azonban egy átlagos hozamelvárás igénye fogalmazódik meg, illetve hogy a befektetés rövid időn belül pénzzé alakítható legyen. o Nagyobb a súlya a magasabb elvárt hozamnak, mint a biztonságnak és a befektetés rövid időn belül történő pénzzé alakíthatóságának. A befektetett tőkeérték fenntartásának biztosítása esetén az árfolyam-ingadozásokkal szemben bizonyos tolerancia.

Tisztában van azzal, hogy a magasabb hozam többnyire nagyobb kockázatú pénzügyi eszközökre vonatkozó ügyletekkel párosul? o igen o nem 22.

7 o Rövidtávon magas nyereségre való törekvés, a hozamlehetőségek súlya nagyobb a biztonsági szempontoknál, illetve annál, hogy a befektetés rövid időn belül pénzzé alakítható legyen. A nyereségszerzési lehetőségek miatt az árfolyam-ingadozás megkívánt, valamint bizonyos tőkeveszteség elfogadható. A rövid távú hozam- és árfolyamnyereség elérése kiemelt cél. o A befektetés motivációja kizárólag a hozamlehetőségek legmagasabb szintű kihasználása, melyért cserébe a magas kockázatok is vállalhatók (a tőke teljes elvesztése is elképzelhető)

A nyereségszerzési lehetőségek miatt az árfolyam-ingadozás megkívánt, valamint bizonyos tőkeveszteség elfogadható.

Hasonló dokumentumok

Megfelelési teszt. Név: Cím: Ügyfélszám: Számlatulajdonos: Meghatalmazott/képviselő:

Megfelelési teszt. Név: Cím: Ügyfélszám: Számlatulajdonos: Meghatalmazott/képviselő: Megfelelési teszt Felhívjuk Tisztelt Ügyfelünk figyelmét, hogy a Random Capital Zrt. a befektetési szolgáltatási tevékenysége és kiegészítő tevékenysége és kiegészítő szolgáltatása keretében történő szerződéskötést,